30 March 2023

Dear readers

This issue focuses on AI and law as well as e-justice with contributions from the International Legal Informatics Symposium (IRIS). It also contains articles on IP law (including the invited talk by Clemens Thiele at IRIS) and data protection.

The TechLawNews of Ronzani and Schlauri Attorneys focuses on open source software.

The next issue will be published in April, including articles on e-commerce and data protection.

At this point, once again a program note: Since January the new BrownBag webinar topic series «ChatGPT and the Legal World» is running. Check out our ChatGPT topics page for recordings of past webinars, as well as notices of future webinars. Generative AI will also be an important topic at the Weblaw Forum LegalTech on June 15, 2023.

We wish you an exciting read!

Editions Weblaw

AI & Law

Voraussetzungen für eine praxistaugliche, KI-gestützte Anonymisierung an Gerichten und Verwaltungen

Andrea Schmidheiny Konic

Bojan Konic

Das Thema Künstliche Intelligenz ist noch immer stark durch seinen akademischen Ursprung geprägt. Dasselbe gilt auch für Künstliche Intelligenz im Rechtswesen: Was unter klinischen Bedingungen hervorragend funktioniert, besteht die Feuertaufe in der Praxis selten. Eine KI-gestützte Anonymisierungslösung für Gerichte und Verwaltungen drängt sich auf, doch welche Punkte müssen erfüllt sein, damit diese unter realen Bedingungen eine erhebliche Zeitersparnis bei der Anonymisierung von Gerichts- und Verwaltungsentscheiden ermöglicht? Dieser Aufsatz beschreibt die drei wichtigsten Erfolgsfaktoren, damit eine KI-gestützte Anonymisierung tatsächlich funktionieren kann: Zeitersparnis, Anpassbarkeit und Datenschutz. Er fasst die wichtigsten Erkenntnisse aus jahrelanger Entwicklung und repräsentativen Praxistests zusammen.

How do you solve a problem like Alexa?

Ayça Atabey

Burkhard Schafer

Lachlan Urquhart

Emotional Artificial Intelligence (EAI) is emerging as a mainstream technology. With the increasing use of EAI in different sectors, novel legal and ethical concerns are being raised. This paper focuses on an entertainment and creative content delivery recommendation system application, namely Amazon Alexa’s use of Neural-Text-to-Speech (NTTS) technology to capture and respond to users’ perceived emotions based on their voice. It also enables Alexa to play music based on, among other elements, its perception of users’ emotions. Given the recognised impact ‘music‘ has on emotions and Alexa‘s increasing involvement with big music sector actors, we are particularly concerned about how this domain can enable the manipulation of users. We use this example to highlight problems with the approach to AI regulation taken in the proposed EU Artificial Intelligence Act (AIA).

AI tools for sustainability

Marika Salo-Lahti

Mikko Ranta

Helena Haapio

People struggle with complex information everywhere: policies and prospectuses are too long, contracts and regulatory requirements confuse, and companies are required to report more and more information. Legal Design tries to tackle these problems by making information more comprehensible. AI tools, such as Open AI’s GPT-3, open up new opportunities to make readers’ and writers’ tasks easier. This paper considers how GPT-3 can help transform sustainability reporting, investment disclosures and contracts so that people and businesses can better understand their rights and obligations, address the causes of ESG problems, and monitor and strengthen sustainability.

Automatische Anonymisierung von Gerichtsurteilen

Axel Adrian

Nathan Dykes

Stephanie Evert

Philipp Heinrich

Michael Keuchen

Seit über zwei Jahren arbeiten wir im Rahmen eines Forschungsprojektes mit dem Bayerischen Staatsministerium der Justiz an rechtlichen und technischen Fragen zur Möglichkeit einer automatischen Anonymisierung von Urteilen. Nach den bisherigen Ergebnissen scheint es nun im Bereich des Möglichen zu liegen, mit maschinellen Verfahren vollautomatisch Gerichtsurteile zu anonymisieren. Die dabei erreichte Breite und Tiefe der maschinell durchgeführten Anonymisierung bietet einen Schutz vor Deanonymisierung, der mindestens so hoch erscheint wie die bisherige manuelle Anonymisierung in den Justizverwaltungen in Deutschland. Hier werden die bisherigen Ergebnisse und der von uns entwickelte Prototyp vorgestellt.

Der Tammelo-Klinger-Baumkalkül

Diogo Campos Sasdelli

Die sog. Gegenformelmethode (GFM) ist ein von I. Tammelo und R. Klinger am Ende der 1960er Jahre entwickeltes syntaktisches Verfahren für Systeme der klassischen Logik. Dabei handelt es sich um einen „unverzweigten“ Baumkalkül, der den Entwicklern zufolge die praktischen Ansprüche des Rechtsdenkens erfüllen kann. Der Beitrag diskutiert die logischen bzw. rechtstheoretischen Vorteile der GFM sowie einige Aspekte ihrer Entstehungsgeschichte. Ein neuer Adäquatheitsbeweis für die GFM bzgl. der Aussagenlogik wird formuliert.

Punishment extraction from Dutch criminal cases in courts of first instance

Edwin Wenink

Johan Kwisthout

Tom van Engers

This paper explores the merits of a pattern- and rule-based approach for the automated extraction of punishments from Dutch criminal cases in courts of first instance. Automated extraction of case outcomes leverages the increasing amount of information becoming available through digital technologies and aids the creation of big data sets for work in legal informatics and AI & Law. This work addresses domain-specific challenges, in particular that Dutch criminal case decisions may impose a single combined sentence for multiple facts or impose multiple sentences in the same decision. Manual evaluation of the developed method shows that the use of interpretable methods is a viable approach in the legal domain.

Smart Laws & Legislation – V01

Johannes Gärtner

Felix Gantner

Einige Rechtsnormen betreffen Rechenregeln (z.B. im Steuer-, Sozialversicherungs-, Arbeitszeitrecht), die unterschiedliche Akteure zum Teil unterschiedlich in Software abbilden. Der Ansatz Smart Laws & Legislation versucht die Abbildung und Nutzung von Recht in Software von der Rechtssetzung an, über die Rechtsanwendung bis hin zur Rechtsprechung zu verbessern. Zentrale Elemente sind der systematische Umgang mit Referenzfällen im Zusammenspiel mit Referenzrechnern, deren Zugänglichkeit und Begründungen als Teil der Fälle/Rechner. Ziel ist eine erheblich erleichterte Rechtsanwendung bei geringem (ggf. auch nur anfangs erforderlichem) Mehraufwand im Zuge der Rechtssetzung.

Using transformers to multi-label long legal documents

Hanane el Aajati

Roderick Lucas

Radboud Winkels

This paper describes experiments to find an efficient method to multi-label official legal documents using Transformers. Transformers are popular and powerful ML models because they are pre-trained on large amounts of data. A significant drawback is that most Transformers cannot process documents longer than 512 tokens. We try to tackle this issue by proposing a new method to multi-label long documents – summarizing long documents first before multi-labeling with the bert-base-cased Transformer. This summarization method is compared with two existing methods: truncating documents after the first 512 tokens and Longformer. The methods are evaluated on the F1 score, and the results show that the Longformer performs the best. The summarization method and truncating method seem to output almost equal F1 scores. Although the summarization method did not perform well on the dataset used in this research, it could be promising for datasets with more structured documents.

Clustering commercial obstacles in the European Data Legislation

Maximilian Gartner

Dino Girardi

Monica Palmirani

As businesses fall under increasing amount of digital legislation, compliance becomes more complex. This article compiles the main administrative hurdles businesses are required to comply with under the European data legislation (General Data Protection Regulation, Data Governance Act, Digital Service Act and the Draft Data Act), and identifies four clusters of requirements that are imposed on businesses throughout these legal instruments: information provision requirements, infrastructure and capacity requirements, market power-balancing requirements, and governance requirements. Drawing from this novel perspective, the paper outlines an aggregation of commercial obstacles that derive from the administrative overhead imposed by such requirements.

KI-Systeme in der Verkehrsinfrastruktur

Jakob Zanol

Jessica Fleisch

Hendrik Wahl

Martin Latzenhofer

Arndt Bonitz

Harald Kammerer

Beim Einsatz von künstlicher Intelligenz stellen sich zentrale Fragestellungen für die Haftung von KI verursachten Schäden, für die das aktuelle Haftungsregime de lege lata keine eindeutigen und klaren Antworten bereithält. Durch die Überarbeitung der EU-Produkthaftungsrichtlinie und die Einführung einer eigenen KI-Haftungsrichtlinie soll mehr Rechtsicherheit insbesondere für durch Einsatz von Künstlicher Intelligenz entstandene Schäden geschaffen werden. Dieser Beitrag soll deshalb die europäische Modernisierung des EU-Haftungsrechts darstellen und auf den Einsatz von künstlicher Intelligenz im Bereich der Tunnelsicherheit Bezug nehmen.

E-Justice

Legal Tech im Richterzimmer?

Ulla Wessels

Andreas Sesing-Wagenpfeil

Matthias Biniok

Felix Kares

Lena Kästner

Markus Langer

Christian Metz

Tatyana V. Peshteryanu

Deutsche Amtsgerichte im Einzugsgebiet von Großflughäfen ächzen unter der Klagelast wegen Flugverspätungen. Während es für LegalTech-Anbieter ein Leichtes ist, mithilfe von automatisierten Systemen die voraussichtliche Begründetheit einer Flugverspätungsklage vorherzusagen und eine entsprechende Klage zu erheben, entscheiden Richterinnen und Richter der betroffenen Amtsgerichte – schon von Gesetzes wegen – durch „manuelle“ Prüfung. Der Begriff der „Waffengleichheit im Zivilprozess“ bekommt hierdurch eine völlig neue Facette: In Frage steht nicht die formelle Gleichheit von Klägerin und Beklagtem; in Frage steht vielmehr die technologische Gleichheit von Parteien und Gericht. Der Beitrag führt Wissenschaft und Praxis am Beispiel des KI-Einsatzes bei Flugverspätungsklagen zusammen und zeigt auf, dass der Einsatz von KI in der Ziviljustiz gleichermaßen Chancen und Risiken birgt.

Das Basisdokument geht ins Reallabor: zur Evaluation des Einsatzes bei Gericht

Christoph Althammer

Jens Bauer

Victoria Böhm

Jakob Fehle

Bettina Mielke

Christian Wolff

Im Kontext der bereits länger andauernden Diskussion um den strukturierten Parteivortrag im deutschen Zivilprozess haben wir seit 2021 Prototypen für ein elektronisches Basisdokument entwickelt. Darauf baut ein gemeinsames Forschungsprojekt der Universität Regensburg, des Bayerischen Staatsministeriums der Justiz und des Niedersächsischen Justizministeriums auf, in dem die Strukturierung des Parteivortrags mittels elektronischen Basisdokuments in einem Reallabor erprobt wird. In diesem Beitrag diskutieren wir, wie das Vorhaben evaluiert werden könnte. Im Zentrum stehen dabei einerseits die Vorstellung und Diskussion möglicher Methoden, andererseits die Auseinandersetzung mit dem übergeordneten regulatorischen Erkenntnisinteresse bezüglich der Weiterentwicklung der Zivilprozessordnung in Hinblick auf Strukturvorgaben im Parteivortrag im deutschen Zivilprozess unter den Rahmenbedingungen der Digitalisierung.

Technikakzeptanz für Legal Tech am Beispiel des Basisdokumentes für den strukturierten Parteivortrag

Victoria Böhm

Alexander Gebhard

Bettina Mielke

Christian Wolff

Auf den 2021 entwickelten Prototypen für ein elektronisches Basisdokument aufbauend wurde eine Studie zur Technikakzeptanz bei Rechtsanwältinnen und Rechtsanwälten durchgeführt, deren primäres Ziel die Erhebung qualitativer Daten zur Einschätzung dieses Konzeptes durch die Studienteilnehmer war. Auf der Basis semistrukturierter Interviews wurden Anwältinnen und Anwälte befragt und die Transskripte der Interviews nach der Methode der qualitativen Inhaltsanalyse ausgewertet. Der Beitrag stellt die dabei ermittelten Kategorien und die wesentlichen Ergebnisse vor.

“The making of law”: technological and organizational changes in courthouses in the context of Uni4Justice

Federico Costantini

Francesco Crisci

Rubina Romanello

Manuele Dozzi

Andrea Del Vecchio

Rachele Ristori

Digitalization is not an easy endeavour neither for public institutions nor for enterprises, addressing many heterogeneous issues. In this contribution, we present the design of our research, focused on the digitalization within the Italian courthouses, which is part of the wider national project “UNI4JUSTICE”. Specifically, we aim at addressing (1) the epistemic background required to rethink the processing of legal documentation in a digital environment; (2) the organisational changes required and possible best practices in the interaction among humans and artificial agents; (3) the legal challenges emerging from (1) and (2).

IP-Law

„Fair Use“ im IP-Recht

Clemens Thiele

Die im US-Copyright Act verankerte „doctrine of fair use“ erlaubt eine angemessene Nutzung urheberrechtlich geschützten Materials zu bestimmten, im Allgemeininteresse liegenden Zwecken. Die Ausdehnung dieses Rechtsgedankens auf andere Schutzrechte des Geistigen Eigentums, namentlich das Marken-, Patent- oder Designrecht ist durchaus selbst in den USA umstritten. Der vorliegende Beitrag, der auf die Keynote Speech der IRIS 2023 zurückgeht, erörtert in rechtsvergleichender Weise die Funktion dieser „immaterialgüterrechtlichen Generalklausel“. Es wird versucht anhand konkret entschiedener Fälle zu analysieren, ob und inwieweit die Doktrin der fairen Nutzung auf das IP-Recht der EU und das ihrer Mitgliedstaaten zu übertragen Sinn macht bzw. ob nicht bereits funktionsgleiche Rechtsdogmen bestehen.

New developments in the EU concept of copyrighted works

Pavel Koukal

In the paper, the author discusses the recent developments of the EU concept of copyrighted works in the EU legislation and CJEU case law. First, the author discusses several CJEU decisions and addresses the issue of the 'expression' of the work and its 'sufficiently precise and objective identifiability'. Afterwards, the author comments on the reasoning of the CJEU's judgment in Brompton Bicycle case and concludes that a work which the senses can simply perceive may still need to be 'sufficiently precise and objectively identifiable'. Therefore, the requirement of 'expression' is primarily directed towards the requirement of materialization of the copyrighted work, while the requirement of 'sufficient precision and objective identifiability' is directed towards the exclusion of those elements that are too subjective or vague so that they undermine the legal certainty of other subjects that are obliged to respect copyright related to the subject matter in question, as well as of the authorities enforcing copyright protection.

The development and harmonisation of originality standard of photographic works in the copyright framework of the European Union

Marian Jankovic

The presented paper aims to assess and further explore the potential effects the jurisprudence of the Court of Justice of the European Union (“CJEU”) in the area of originality of photographic works might have on various national different understandings of originality itself and also on the provision of copyright protection to the products of photographic labour in each Member State of the EU (“Member State”). It is evident the CJEU with its jurisprudence took on to unify and harmonise different national approaches of the Member States. However, it is still relatively unknown how will the national copyright frameworks of the Member States adjust to the newly proposed rules of protection.

Data Protection

Datenschutzrechtliche Anforderungen an KI-gestützte Plattformen zur Krisenbewältigung

Thorsten Conrad

Diogo Campos Sasdelli

Nils Wiedemann

Alessia Zornetta

Eine wirksame Methode zur Bewältigung von Krisensituationen erfordert eine schnelle Erfassung und Analyse großer Mengen von Daten, sowie eine effiziente Koordination der an der Krisenbewältigung beteiligten Akteure. Mit den technischen Fortschritten der letzten Jahre eröffnet sich die Möglichkeit, hierzu durch künstliche Intelligenz unterstützte Online-Plattformen einzusetzen. Die im Rahmen solcher Plattformen stattfindenden Verarbeitungen personenbezogener Daten fallen in den Anwendungsbereich der DSGVO. In diesem Kontext diskutiert der vorliegende Beitrag ausgewählte datenschutzrechtliche Fragestellungen, insbesondere die Verantwortlichkeit von Plattformbetreibern und -benutzern sowie den Grundsatz von Privacy by Design im Bereich der Krisenbewältigung.

The regulatory landscape for mobility as a service in a Europe fit for the digital age

František Kasl

Pavel Loutocký

Adam Jareš

Veronika Příbaň Žolnerčíková

Martin Erlebach

The digitalisation is transforming all aspects of modern society; it also brings new models and services to urban mobility. Mobility as a service represents such new services based on shared mobility enabled by data driven coordination and optimisation. The new regulatory frameworks on data governance implementing the EU strategy for the digital transformation are currently in final stages of adoption. In our contribution, we seek to provide a timely reflection of the opportunities and limits that are to be set by these legislative acts on the future of mobility as a service in the EU.

E-Commerce

Tackling disinformation in the EU: the case of “Truthster”

Federico Costantini

Francesco Crisci

Silvia Venier

Stefano Bistarelli

Ivan Mercanti

Tackling disinformation is crucial for the development of the Information Society. To do so it is necessary to empower journalists in the production of trustworthy information, and to nurture an economic ecosystem centred on a secure circulation of contents. In this contribution we present an interdisciplinary approach that aims at (1) finding a balance between freedom of expression and other fundamental rights (i.e., privacy and data protection), (2) developing business models driven by the production of genuine content, (3) exploiting the potentials of distributed ledger systems to provide media certification.

TechLawNews by Ronzani Schlauri Attorneys

Die Open Database License am Beispiel von OpenStreetMap

Michael Dominik Marti

Simon Schlauri

Derivative Works in OSS

Daniel Ronzani

Open-Source-Lizenzen im Konzern

Simon Schlauri

Linking Exceptions under OSS Licenses

Daniel Ronzani